法律法規(guī)

• 2025-01-10《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（2025年1月1日起施行）【現(xiàn)行有效】
• 2024-02-11《中華人民共和國(guó)公司法》解讀與說(shuō)明
• 2024-02-10《中華人民共和國(guó)公司法》（2024年7月1日起施行）
• 2022-01-24《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2022年3月1日起施行）
• 2021-05-15關(guān)于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知
• 2021-04-19《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》（2021年8月1日起施行）
• 2021-01-29人民銀行反洗錢局發(fā)布《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》
• 2020-12-30《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》
• 2020-03-12國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 國(guó)辦發(fā)〔2020〕5號(hào)
• 2019-12-31《中華人民共和國(guó)證券法(2019修訂)》
• 2019-01-28《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2019-01-28人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》
• 2018-12-14《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2018-11-14關(guān)于加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單管理和FATF公布的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)客戶管理的風(fēng)險(xiǎn)提示
• 2018-11-14中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀辦發(fā)【2018】130號(hào)）
• 2018-11-14關(guān)于發(fā)布《基金管理公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引》的通知（2012年11月16日起施行）
• 2017-04-26金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
• 2016-07-01《中華人民共和國(guó)反洗錢法》【已被修改】